Брокерская и дилерская деятельность на рцб

брокерская и дилерская деятельность на рцб

Участники рынка ценных бумаг выполняют следующие виды профессиональной деятельности: брокерскую; деятельность по управлению ценными бумагами; по определению взаимных обязательств клиринг ; депозитарную деятельность; деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг и по организации торговли на рынке ценных бумаг.

брокерская и дилерская деятельность на рцб

Безусловно, каждая из них имеет свою особенность, но одно брокерская и дилерская деятельность на рцб них объединяет — это лицензирование и подчинение требованиям, предъявляемым федеральным органом исполнительной власти.

В частности, к должностным лицам профессиональных участников рынка ценных бумаг: к лицам, выполняющим функции единоличного исполнительного органа профессионального участника рынка ценных бумаг, которую они не могут осуществлять, если у организаций, возглавляемых ими, были аннулированы лицензии или вынесено решение о применении процедур банкротства по истечении менее трех лет; к лицам, имеющим судимость за преступления в сфере экономической деятельности или преступления против государственной власти; к лицам, избранным на должность единоличного исполнительного органа или назначенным руководителем контрольного подразделения контролером фондовой биржи, организации, осуществляющей клиринговую деятельность и депозитарную деятельность, а также выполняющей расчеты по результатам сделок, совершенных на торгах фондовых бирж.

Еще по теме Брокерская и дилерская деятельность:

Лицензирование деятельности Деятельность на рынке ценных бумаг осуществляется на основе лицензии. Лицензирование профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг основано на специальных понятиях и определениях.

брокерская и дилерская деятельность на рцб

Лицензирование устанавливает порядок и условия выдачи, продления, замены лицензии на осуществление различных видов брокерская и дилерская деятельность на рцб деятельности, получения дубликата лицензии, а также в случае прекращения действия лицензии.

Лицензия - специальное разрешение на осуществление конкретного вида памм индекс или памм счет при обязательном соблюдении лицензионных требований и условий, выданное лицензирующим органом юридическому или физическому лицу; лицензируемый вид деятельности - вид деятельности, на осуществление которого на территории Российской Федерации требуется получение лицензии; лицензирование - мероприятия, связанные с предоставлением лицензий, переоформлением, аннулированием, приостановлением и возобновлением действия лицензий и контролем за соблюдением требований и условий, выполнение которых обязательно при осуществлении лицензируемого вида деятельности.

Основными принципами осуществления лицензирования являются: обеспечение единства экономического пространства на территории страны; установление лицензируемых видов деятельности; установление лицензионных требований и условий; гласность и открытость лицензирования; соблюдение норм законности.

как можно просто зарабатывать в домашних условиях

К требованиям и условиям лицензирования деятельности на рынке ценных бумаг, которые предусматривают неукоснительное соблюдение порядка получения лицензии брокерская и дилерская деятельность на рцб предоставления необходимых документов, относятся требования относительно величины собственного капитала профессионального участника и условия совмещения различных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.

Брокерская деятельность осуществляется на основе договора и имеет такие особенности: брокер должен выполнять поручения клиентов добросовестно и в порядке их поступления; если конфликт интересов брокера и его клиента, о котором клиент не был уведомлен, привел к причинению ему убытков, брокер обязан возместить сумму причиненного ущерба; денежные средства клиентов, переданные ими брокеру для совершения сделок, должны находиться на отдельном банковском счете; брокер вправе использовать в своих интересах денежные средства клиента, а также брокер вправе предоставлять клиенту взаем денежные средства для совершения маржинальных сделок условия определяются договором о брокерском обслуживании ; брокер вправе совершать сделки с ценными бумагами, предназначенными для квалифицированных инвесторов, и заключать договоры, являющиеся производными финансовыми инструментами.

памм счета рейтинг трейдеров

Деятельность по управлению ценными бумагами Деятельностью по управлению ценными бумагами признается деятельность по доверительному управлению ценными бумагами, денежными средствами, предназначенными для совершения сделок с ценными бумагами и или заключения договоров, являющихся производными финансовыми инструментами. Клиринговая и депозитарная деятельность Клиринговая деятельность - деятельность по определению взаимных обязательств сбор, сверка, корректировка информации по сделкам с ценными бумагами и подготовка бухгалтерских документов по ним и их зачету по поставкам ценных бумаг и расчетам.

Особенности деятельности по определению взаимных обязательств: клиринговая организация, осуществляющая расчеты по сделкам с ценными бумагами, обязана формировать специальные фонды для снижения рисков неисполнения сделок с ценными бумагами; клиринговая организация обязана утвердить правила осуществления клиринговой деятельности; клиринговая организация обязана регистрировать правила осуществления клиринговой деятельности в федеральном органе исполнительной брокерская и дилерская деятельность на рцб по рынку ценных бумаг.

Деятельность по ведению реестра и организации торговли Деятельностью по ведению реестра владельцев ценных бумаг признаются сбор, фиксация, обработка, хранение и предоставление данных, составляющих систему ведения реестра владельцев ценных бумаг.

брокерская и дилерская деятельность на рцб

Деятельностью по организации торговли на рынке ценных бумаг признается предоставление услуг, непосредственно способствующих заключению гражданско-правовых сделок с ценными бумагами между участниками рынка ценных бумаг.

Особенности деятельности организатора торговли на рынке ценных бумаг: раскрыть информацию о правилах допуска участников и ценных бумаг к торгам, заключения, сверки, регистрации и исполнения сделок, правилах, ограничивающих манипулирование ценами, расписание предоставления услуг, регламент внесения изменений и дополнений, а также список ценных бумаг, допущенных к торгам; предоставить информацию о каждой заключенной сделке, о дате и времени заключения сделки, наименовании ценных бумаг, являющихся предметом сделки, цене одной ценной бумаги и количестве ценных бумаг, государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг; допустить к торгам ценные бумаги, предназначенные для квалифицированных инвесторов; не раскрывать и не предоставлять информацию о ценных бумагах, предназначенных для квалифицированных инвесторов, и сделках с такими ценными бумагами.

брокерская и дилерская деятельность на рцб

Вам может быть интересно